誠意藥業(yè)首次公開發(fā)行A股股票上市公告書
03.16
2017
- 瀏覽量：
股票簡(jiǎn)稱：誠意藥業(yè) 股票代碼： 603811
浙江誠意藥業(yè)股份有限公司
Zhejiang Cheng Yi Pharmaceutical Co., Ltd.
首次公開發(fā)行 A 股股票上市公告書
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東興證券股份有限公司
（注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)（新盛大廈） 12 層、 15 層）
浙江誠意藥業(yè)股份有限公司 上市公告書
特別提示
浙江誠意藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠意藥業(yè)”、“公司”或“本公司”）股票將于 2017 年 3 月 15 日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
浙江誠意藥業(yè)股份有限公司 上市公告書
第一節(jié) 重要聲明與提示
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
上海證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股說明書全文。
本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“新股”）上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn)，廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。
如無特別說明，本上市公告書中的簡(jiǎn)稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。
一、本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制、減持價(jià)格及鎖定期的承諾
本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制及股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾如下：
（一）控股股東、實(shí)際控制人的承諾
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人顏貽意承諾：
自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持公司股份的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)，且每年減持股份總數(shù)不超過上年末本人所持公司股票的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），并于減持前 3 個(gè)交易日予以公告。如果公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在前述鎖定期期滿后，在本人任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所直接或間接持有公司股份總數(shù)的 25% ；在本人離任后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的公司股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持公司股票總數(shù)的比例不超過更、離職而終止。
（二） 持股 5%以上股東的承諾
1、公司持股 5%以上股東中原九鼎承諾：
自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本機(jī)構(gòu)已直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；本機(jī)構(gòu)在上述股份鎖定期限屆滿后兩年內(nèi)將減持所有公司股份，減持價(jià)格不低于公司首次公開發(fā)行并上市時(shí)每股凈資產(chǎn)值的 150% （若公司在上市后至本機(jī)構(gòu)減持期間發(fā)生除權(quán)、除息行為，本機(jī)構(gòu)減持時(shí)每股凈資產(chǎn)值將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）；本機(jī)構(gòu)減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，具體減持方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；本機(jī)構(gòu)減持公司股份時(shí)，將按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)，將于減持前 3 個(gè)交易日予以公告， 本機(jī)構(gòu)持有公司股份低于 5% 以下時(shí)除外。
2、公司持股 5%以上自然人股東顏茂林承諾：
自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；所持公司股份，自本人承諾的鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人每年減持持有的公司股票總量不超過本人首次減持年度上年末所持有公司股票的 50% （若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。本人減持公司股票將按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等，并將于減持前 3 個(gè)交易日予以公告。
（三） 持股董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的承諾
擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東厲市生、莊小萍、沈愛蘭、任秉鈞、邱克榮、張孚甫、茆利平、張志宏、呂孫戰(zhàn)、林昕晨及公司原副總經(jīng)理曹華杰承諾：
除本次發(fā)行中符合條件的股東涉及的公開發(fā)售股份外，自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人所直接或者間接持有的公司股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持公司股份的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。如果公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人所持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在前述鎖定期期滿后，在本人任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所直接或間接持有公司股份總數(shù)的 25% ；在本人離任后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的公司股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持公司股票總數(shù)的比例不超過 50% 。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而終止或拒絕履行上述承諾。
公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書柯澤慧承諾：
自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持公司股份的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)，且每年減持股份總數(shù)不超過上年末本人所持公司股票的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），并于減持前 3 個(gè)交易日予以公告。如果公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在前述鎖定期期滿后，在本人任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所直接或間接持有公司股份總數(shù)的 25% ；在本人離任后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的公司股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持公司股票總數(shù)的比例不超過 50% 。上述減持價(jià)格和股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止或拒絕履行上述承諾。
（四）其他 自然人股東的承諾
岑均達(dá)、謝旭一、陳后強(qiáng)、陳海燕、張向榮、顏怡恰、江丕堅(jiān)、張高橋、曾煥群、林寶貴、楊楚楚、姚其正等 12 名自然人股東承諾：
除本次發(fā)行中符合條件的股東涉及的公開發(fā)售股份外，自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
公司自然人股東林子津承諾：
自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持公司股份的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)，且每年減持股份總數(shù)不超過上年末本人所持公司股票的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），并于減持前 3 個(gè)交易日予以公告。如果公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。
二、關(guān)于公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案
為穩(wěn)定公司股價(jià)， 保護(hù)中小股東和投資者利益， 公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于制定穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的議案》， 公司控股股東、董事和高級(jí)管理人員就公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案作出了承諾。公司上市后三年內(nèi)的股價(jià)穩(wěn)定方案如下：
（一） 穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案啟動(dòng)的條件
本公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（公司發(fā)生利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況的，收盤價(jià)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同）均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（公司因利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），非因不可抗力因素所致，則本公司及控股股東、董事和高級(jí)管理人員將啟動(dòng)穩(wěn)定公司股價(jià)的相關(guān)措施。
浙江誠意藥業(yè)股份有限公司 上市公告書
（二）穩(wěn)定股價(jià)的具體措施
當(dāng)公司需要采取股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)，按以下順序?qū)嵤?/p>
1、公司回購
（1）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購股份，應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。
（2）公司董事會(huì)對(duì)回購股份做出決議，須經(jīng)全體董事二分之一以上表決通過，公司董事承諾就該等回購股份的相關(guān)決議投贊成票。
（3）公司股東大會(huì)對(duì)回購股份做出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該等回購事宜在股東大會(huì)中投贊成票。
（4）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的進(jìn)行股份回購的，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求之外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：
①公司回購股份的資金為自有資金，回購股份的價(jià)格原則上不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；
②公司用于回購股份的資金總額累計(jì)不超過公司首次公開發(fā)行股票所募集資金的總額；
③公司單次用于回購股份的資金原則上不得低于人民幣 1,000 萬元；
④公司單次回購股份不超過公司總股本的 2% 。
（5）公司董事會(huì)公告回購股份預(yù)案后，公司股票若連續(xù) 5 個(gè)交易日收盤價(jià)均超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，公司董事會(huì)應(yīng)做出決議終止回購股份事宜，且在未來 3 個(gè)月內(nèi)不再啟動(dòng)股份回購事宜。
2、控股股東增持
（1）公司用于回購股份資金總額使用完畢后，下列任一條件發(fā)生時(shí)，公司控股股東應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則性文件規(guī)定的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持：
①公司回購股份方案實(shí)施期限屆滿之日后的連續(xù) 10 個(gè)交易日公司股份收盤價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；
②公司回購股份方案實(shí)施完畢之日起的 3 個(gè)月內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的條件再次被觸發(fā)。
（2）控股股東用于增持股份的資金金額原則上不低于本人自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的 20% ，且不超過本人自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅總額；自公司上市后每 12 個(gè)月內(nèi)增持公司股份數(shù)量不超過公司總股本的 2% 。
3、董事、高級(jí)管理人員增持
（1）控股股東用于增持股份的資金金額累計(jì)超過其自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅總額后，下列任一條件發(fā)生時(shí)，屆時(shí)在公司領(lǐng)取薪酬的公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)在符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持：
①控股股東增持股份方案實(shí)施期限屆滿之日后的連續(xù) 10 個(gè)交易日公司股份收盤價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；
②控股股東增持股份方案實(shí)施完畢之日起 3 個(gè)月內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的條件再次被觸發(fā)。
（2）有義務(wù)增持的公司董事、高級(jí)管理人員承諾，其用于增持公司股份的貨幣資金不少于該等董事、高級(jí)管理人員個(gè)人上年度薪酬總額的 20% ，但不超過該等董事、高級(jí)管理人員個(gè)人上年度薪酬總額。公司全體有義務(wù)增持的董事、高級(jí)管理人員對(duì)該等增持義務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。
4、在公司董事、高級(jí)管理人員增持完成后，如果公司股票價(jià)格再次出現(xiàn)連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值， 則公司應(yīng)依照本預(yù)案的規(guī)定，依次開展公司回購、控股股東增持及董事、高級(jí)管理人員增持工作。
5、公司新聘任將從公司領(lǐng)取薪酬的董事和高級(jí)管理人員時(shí)，將促使該新聘任的董事和高級(jí)管理人員根據(jù)本預(yù)案的規(guī)定簽署相關(guān)承諾。
（三）穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)程序
1、公司回購
（1）公司董事會(huì)應(yīng)在上述公司回購啟動(dòng)條件觸發(fā)之日起的 15 個(gè)交易日內(nèi)做出回購股份的決議；
（2）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在做出回購股份決議后的 2 個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、回購股份預(yù)案，并發(fā)布召開股東大會(huì)的通知；
（3）公司回購應(yīng)在公司股東大會(huì)決議做出之日起次日開始啟動(dòng)回購，并應(yīng)在履行相關(guān)法定手續(xù)后的 30 日內(nèi)實(shí)施完畢；
（4）公司回購方案實(shí)施完畢后，應(yīng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在10日內(nèi)依法注銷所回購的股份，辦理工商變更登記手續(xù)。
2、控股股東及董事、高級(jí)管理人員增持
（1）公司董事會(huì)應(yīng)在上述控股股東及董事、高級(jí)管理人員穩(wěn)定股價(jià)的條件觸發(fā)之日起 2個(gè)交易日內(nèi)做出增持公告。
（2）控股股東及董事、高級(jí)管理人員應(yīng)在增持公告做出之日起次日開始啟動(dòng)增持，并應(yīng)在履行相關(guān)法定手續(xù)后的 30 日內(nèi)實(shí)施完畢。
三、關(guān)于首次公開發(fā)行股票相關(guān)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的承諾
（一）公司承諾
若本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，并自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起五個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)回購程序，回購價(jià)格按照二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)格孰高原則確定，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
若本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失，并自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起五個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)賠償投資者損失的相關(guān)工作，該等損失的賠償金額以投資者實(shí)際發(fā)生的直接損失為限。
（二）公司控股股東、實(shí)際控制人承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人顏貽意承諾：若誠意藥業(yè)首次公開發(fā)行股票招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷誠意藥業(yè)是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將依法購回首次公開發(fā)行股票時(shí)公開發(fā)售的原限售股份（如有），并自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起五個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)購回程序，購回價(jià)格按照二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)格孰高原則確定，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
如果誠意藥業(yè)首次公開發(fā)行股票招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人如對(duì)此負(fù)有法律責(zé)任的，本人將依法賠償投資者損失，并自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起五個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)賠償投資者損失的相關(guān)工作，該等損失的賠償金額以投資者實(shí)際發(fā)生的直接損失為限。
（三）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：如果公司首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人如對(duì)此負(fù)有法律責(zé)任的，本人將依法賠償投資者損失，并自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起五個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)賠償投資者損失的相關(guān)工作，該等損失的賠償金額以投資者實(shí)際發(fā)生的直接損失為限。
（四）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾
保薦機(jī)構(gòu)東興證券承諾：本保薦機(jī)構(gòu)為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；因本保薦機(jī)構(gòu)為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
公司律師上海市錦天城律師事務(wù)所承諾：如因本所為公司首次公開發(fā)行出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失，本所將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《證券法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2003]2號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。如相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)和司法解釋執(zhí)行。本所承諾將嚴(yán)格按生效司法文書所認(rèn)定的賠償方式和賠償金額進(jìn)行賠償，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。
公司會(huì)計(jì)師中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：本所為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若因本所為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失，但證明自己無過錯(cuò)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定無責(zé)任的除外。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)天源資產(chǎn)評(píng)估有限公司承諾：本公司為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若因本公司為公司首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將依法賠償投資者損失，但中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定無責(zé)任的除外。
四、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
為了保障對(duì)公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)相關(guān)措施能夠得到切實(shí)履行，公司董事、高級(jí)管理人員做出承諾：
（一）不以無償或以不公平條件向其他單位或個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；
（二）不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
（三）同意公司對(duì)董事和高級(jí)管理人員的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
（四）同意公司薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
（五）若公司后續(xù)推出股權(quán)激勵(lì)方案，則擬公布的股權(quán)激勵(lì)方案中關(guān)于行權(quán)條件的約定與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
（六）嚴(yán)格履行填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施，若未履行填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施，將在公司股東大會(huì)上公開說明未履行填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償。
第二節(jié) 股票上市情況
一、股票上市審核情況
（一）編制上市公告書的法律依據(jù)
本上市公告書系根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照上海證券交易所《股票上市公告書 內(nèi)容與格式指引》（2013 年修訂）編制而成，旨在向投資者提供有關(guān)本公司首次公開發(fā)行 A 股股票上市的基本情況。
（二）股票發(fā)行的核準(zhǔn)部門和文號(hào)
本公司首次公開發(fā)行A股股票已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]157號(hào)文核準(zhǔn)。
（三）證券交易所同意股票上市文件的文號(hào)
本公司A股股票上市已經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2017]63號(hào)文批準(zhǔn)。
二、股票上市相關(guān)信息
（一）上市地點(diǎn)：上海證券交易所
（二）上市時(shí)間： 2017年3月 15 日
（三）股票簡(jiǎn)稱：誠意藥業(yè)
（四）股票代碼： 603811
（五）本次公開發(fā)行后的總股本： 8,520萬股
（六）本次公開發(fā)行的股票數(shù)量： 2,130萬股，老股東不公開發(fā)售股份
（七）本次上市的無流通限制及鎖定安排的股票數(shù)量： 2,130萬股
（八）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：參見本上市公告書“第一節(jié)重要聲明與提示”
（九）發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾：參見本上市公告書“第一節(jié)重要聲明與提示”
（十）股票登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
（十一）上市保薦機(jī)構(gòu)：東興證券股份有限公司
第三節(jié) 發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
一、發(fā)行人基本情況
（一）發(fā)行人基本情況
公司名稱： 浙江誠意藥業(yè)股份有限公司
英文名稱： Zhejiang Cheng Yi Pharmaceutical Co.,Ltd.
注冊(cè)資本： 6,390萬元 （發(fā)行前）
法定代表人： 顏貽意
注冊(cè)地址： 浙江省溫州市洞頭區(qū)化工路118號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍： 原料藥（利巴韋林、硫唑嘌呤、巰嘌呤、阿昔洛韋、克林霉素磷酸酯、維生素K1、維生素K4、亞硫酸氫鈉鉀萘醌、維生素B4、天麻素、諾氟沙星、托拉塞米、乙酰半胱氨酸、鹽酸氨基葡萄糖）、硬膠囊劑、小容量注射劑、片劑、顆粒劑生產(chǎn)（在《藥品生產(chǎn)許可證》有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng)）；醫(yī)藥中間體（不含危險(xiǎn)化學(xué)品、監(jiān)控化學(xué)品及易制毒品）生產(chǎn)、銷售；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口。
主營(yíng)業(yè)務(wù)：化學(xué)藥品原料藥及制劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè)（C27）
聯(lián)系電話： 0577-63484842
傳真號(hào)碼： 0577-63484842
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： http://www. chengyipharma.com
電子信箱： office@chengyipharma.com
董事會(huì)秘書：柯澤慧
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職和持股情況
1、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職情況
截至本上市公告書刊登之日，本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職情況如下：
姓名 公司職務(wù) 選聘情況及任期
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 顏貽意 董事長(zhǎng) 會(huì)董事長(zhǎng)，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，任期三年。
2014 年 11 月至 2016 年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 任秉鈞 董事、總經(jīng)理 事會(huì)董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事，任期三年， 2011 年 5 月至今任誠意藥業(yè)總經(jīng)理。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 厲市生 董事、副總經(jīng)理 會(huì)董事、常務(wù)副總經(jīng)理， 2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事、副總經(jīng)理，任期三年。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 莊小萍 董事 會(huì)董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事，任期三年。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 沈愛蘭 董事 會(huì)董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事，任期三年。
2014年5 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 冀文宏 董事 會(huì)董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)董事，任期三年。
2013 年9 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 馬士可 獨(dú)立董事 會(huì)獨(dú)立董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期三年。
2013 年9 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 周群 獨(dú)立董事 會(huì)獨(dú)立董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期三年。
2013 年9 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆董事 金愛娟 獨(dú)立董事 會(huì)獨(dú)立董事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期三年。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆監(jiān)事 邱克榮 監(jiān)事會(huì)主席 會(huì)監(jiān)事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，任期三年。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆監(jiān)事 張孚甫 監(jiān)事 會(huì)監(jiān)事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，任期三年。
2013 年 3 月至 2016年 3 月任誠意藥業(yè)第一屆監(jiān)事 蘇麗萍 職工代表監(jiān)事 會(huì)監(jiān)事，2016 年 3 月至今任誠意藥業(yè)第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，任期三年。
茆利平 副總經(jīng)理 2013 年 3 月起任公司副總經(jīng)理。
張志宏 副總經(jīng)理 2013 年 3 月起任公司副總經(jīng)理。
林昕晨 副總經(jīng)理 2015 年 12 月起任公司副總經(jīng)理。
柯澤慧 副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書 2013 年 3 月起任公司董事會(huì)秘書，2015年12月起任公司副總經(jīng)理。
呂孫戰(zhàn) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 2013 年 3 月起任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
2、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本次發(fā)行前直接持有公司股份的情況如下：
姓名 公司職務(wù)/親屬關(guān)系 直接持股比例（%） 是否質(zhì)押或凍結(jié)
顏貽意 董事長(zhǎng)、江蘇誠意執(zhí)行董事 39.20 否
厲市生 董事、常務(wù)副總經(jīng)理 0.94 否
沈愛蘭 董事 3.05 否
莊小萍 董事 4.69 否
任秉鈞 董事、總經(jīng)理 3.29 否
邱克榮 監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理助理 1.88 否
張孚甫 監(jiān)事 1.41 否
茆利平 副總經(jīng)理 2.35 否
張志宏 副總經(jīng)理 0.94 否
林昕晨 副總經(jīng)理 0.94 否
呂孫戰(zhàn) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 0.70 否
柯澤慧 副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書 3.00 否
二、控股股東及實(shí)際控制人情況
本公司控股股東及實(shí)際控制人為顏貽意先生，其直接持有本公司2,505萬股股份，占公司發(fā)行前總股本的39.20% 。
顏貽意先生1949年生， 中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)營(yíng)師。歷任洞頭縣銅山制藥廠廠長(zhǎng)，溫州市第三制藥廠廠長(zhǎng)，浙江誠意藥業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，溫三藥進(jìn)出口執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；現(xiàn)任浙江誠意藥業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)，江蘇誠意藥業(yè)有限公司執(zhí)行董事，溫州市洞頭區(qū)誠意小額貸款股份有限公司董事長(zhǎng)、溫州市利祥動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究所董事長(zhǎng)。顏貽意先生曾獲2011年度浙江省中小企業(yè)優(yōu)秀企業(yè)家、 2013年度溫州市優(yōu)秀企業(yè)家、 2014年度溫州市功勛企業(yè)家、 2015年度溫州市優(yōu)秀企業(yè)家稱號(hào)。
三、股東情況
（一）發(fā)行人本次發(fā)行前后股本情況
本次發(fā)行前，公司總股本為 6,390 萬股，本次發(fā)行 2,130 萬股，發(fā)行后總股本為 8,520 萬股，本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的 25.00% 。本次發(fā)行前后，公司的股本結(jié)構(gòu)如下所示：
發(fā) 行 前 發(fā) 行 后
股東姓名（名稱） 持股數(shù)量 持股比例 持股數(shù)量 持股比例
（萬股） （萬股）
一、有限售條件 A 股流通股
1 顏貽意 2,505 39.20% 2,505 29.40%
2 中原九鼎 1,140 17.84% 1,140 13.38%
3 顏茂林 330 5.16% 330 3.87%
4 莊小萍 300 4.69% 300 3.52%
5 岑均達(dá) 210 3.29% 210 2.46%
6 任秉鈞 210 3.29% 210 2.46%
7 沈愛蘭 195 3.05% 195 2.29%
8 柯澤慧 192 3.00% 192 2.25%
9 茆利平 150 2.35% 150 1.76%
10 邱克榮 120 1.88% 120 1.41%
11 曹華杰 93 1.46% 93 1.09%
12 張孚甫 90 1.41% 90 1.06%
13 林子津 90 1.41% 90 1.06%
14 謝旭一 60 0.94% 60 0.70%
15 林昕晨 60 0.94% 60 0.70%
16 陳后強(qiáng) 60 0.94% 60 0.70%
17 陳海燕 60 0.94% 60 0.70%
18 張向榮 60 0.94% 60 0.70%
19 張志宏 60 0.94% 60 0.70%
20 厲市生 60 0.94% 60 0.70%
21 顏怡恰 45 0.70% 45 0.53%
22 江丕堅(jiān) 45 0.70% 45 0.53%
23 呂孫戰(zhàn) 45 0.70% 45 0.53%
24 張高橋 45 0.70% 45 0.53%
25 曾煥群 45 0.70% 45 0.53%
26 林寶貴 45 0.70% 45 0.53%
27 楊楚楚 45 0.70% 45 0.53%
28 姚其正 30 0.47% 30 0.35%
二、無限售條件 A 股流通股 — — 2,130 25.00%
合 計(jì) 6,390 100.00% 8,520 100.00%
（二） 本次發(fā)行后，前十大股東持股情況
本次公開發(fā)行后，發(fā)行人上市前的股東戶數(shù)為 23201 戶，其中前十大股東持股情況如下：
序號(hào) 股東名稱（姓名） 股份（萬股） 持股比例（%）
1 顏貽意 2,505 29.40
2 中原九鼎 1,140 13.38
3 顏茂林 330 3.87
4 莊小萍 300 3.52
5 岑均達(dá) 210 2.46
6 任秉鈞 210 2.46
7 沈愛蘭 195 2.29
8 柯澤慧 192 2.25
9 茆利平 150 1.76
10 邱克榮 120 1.41
第四節(jié) 股票發(fā)行情況
（一） 股票類型：人民幣普通A股
（二） 每股面值： 人民幣 1.00元
（三） 發(fā)行數(shù)量： 2,130萬股（全部為公司公開發(fā)行新股，無老股轉(zhuǎn)讓）
（四） 發(fā)行價(jià)格： 15.76元/股
（五）發(fā)行市盈率： 20.67倍（每股收益按照2016年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
（六）發(fā)行后每股凈資產(chǎn)： 6.58 元（按 2016 年 12 月 31 日經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司所有者凈資產(chǎn)及募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
（七）發(fā)行后每股收益： 0.76 元（按照 2016 年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)的孰低額除以發(fā)行后總股本計(jì)算）
（八）發(fā)行方式： 網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售與網(wǎng)上按市值申購定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式。其中，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 213 萬股，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 1917 萬股。
（九）發(fā)行對(duì)象： 符合資格并在上海證券交易所開戶的境內(nèi)自然人、法人等投資者（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。
（十）承銷方式：余額包銷
（十一）募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況：
本次發(fā)行募集資金總額 33,568.80 萬元，募集資金凈額 28,019.83 萬元。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2017 年 3 月 10 日出具了中匯會(huì)驗(yàn)[2017]0546 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（十二）本次發(fā)行費(fèi)用總額及構(gòu)成
項(xiàng)目 金額 （萬元）
保薦承銷費(fèi)用： 3,590.00
審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)用： 850.00
律師費(fèi)用： 512.50
與本次發(fā)行有關(guān)的信息披露費(fèi)用： 567.00
發(fā)行手續(xù)費(fèi)用： 29.47
合計(jì)： 5,548.97
（十三）擬上市地點(diǎn)：上海證券交易所
（十四）包銷情況：本次發(fā)行網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承商）包銷，本次保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷的股份數(shù)量為 37,556 股，包銷金額為 591,882.56 元。 主承銷商包銷比例為 0.18% 。
第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司 2014~2016 年度的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了中匯會(huì)審[2017]0109 號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》。投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說明書“第十節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”和“第十一節(jié)管理層討論與分析”，本上市公告書不再進(jìn)行披露。
一、公司 2016 年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
（一）資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)
單位：萬元
項(xiàng)目 2016/12/31 2015/12/31
資產(chǎn)合計(jì) 36,427.35 34,613.26
負(fù)債合計(jì) 8,410.76 8,621.09
歸屬于母公司股東權(quán)益 28,016.59 25,992.17
（二）利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)
單位：萬元
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度
營(yíng)業(yè)收入 32,122.31 31,695.39
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 7,571.48 6,454.21
利潤(rùn)總額 7,922.10 6,816.29
凈利潤(rùn) 6,816.92 5,770.51
歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn) 6,816.92 5,770.51
扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母 6,495.72 5,428.56
（三）現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)
單位：萬元
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 9,494.99 8,194.26
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -1,811.39 -1,309.52
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -6,019.44 -4,404.83
匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物 2.85
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 1,661.32 2,479.92
（四）非經(jīng)常性損益明細(xì)表主要數(shù)據(jù)
單位：萬元
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 1.53 -62.71
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)， 325.57 415.43
按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收支凈額 43.84 38.60
小計(jì) 370.95 391.32
減：所得稅影響數(shù)(所得稅費(fèi)用減少以“得稅表示) 49.75 49.37
非經(jīng)常性損益凈額 321.20 341.95
（五）主要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目同期變動(dòng)情況分析
2016 年度，公司經(jīng)審閱后的主要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目及同期對(duì)比情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 變動(dòng)幅度
總資產(chǎn) 36,427.35 34,613.26 5.24%
所有者權(quán)益 28,016.59 25,992.17 7.79%
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度 變動(dòng)幅度
營(yíng)業(yè)收入 32,122.31 31,695.39 1.35%
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 7,571.48 6,454.21 17.31%
利潤(rùn)總額 7,922.10 6,816.29 16.22%
凈利潤(rùn) 6,816.92 5,770.51 18.13%
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 6,816.92 5,770.51 18.13%
扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母 6,495.72 5,428.56 19.66%
二、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要經(jīng)營(yíng)狀況
財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日（2016 年 12 月 31 日）后，公司主要經(jīng)營(yíng)狀況正常，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好。此外，公司經(jīng)營(yíng)模式、主要原材料的采購規(guī)模及價(jià)格、主要產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售規(guī)模及價(jià)格、主要客戶及供應(yīng)商的構(gòu)成、稅收政策及其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)方面均未發(fā)生重大不利變化。
三、 2017 年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)
結(jié)合當(dāng)前醫(yī)藥行業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況， 2017年第一季度公司仍將保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，預(yù)計(jì) 2017 年第一季度營(yíng)業(yè)收入?yún)^(qū)間為8,550.00 萬元至 9,400.00 萬元，相比上年同期的增長(zhǎng)幅度將在 21%～33%之間；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)區(qū)間為 1,300 萬元至 1,420 萬元，相比上年同期的增長(zhǎng)幅度將在 14%～24%之間；扣非后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)區(qū)間為 1,300 萬元至 1,400 萬元，相比上年同期的增長(zhǎng)幅度將在 14.44%～23.24%之間。（2017年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)未經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核）
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的安排
（一）根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，本公司已于2017年2月27 日與保薦機(jī)構(gòu)東興證券股份有限公司和存放募集資金的中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司溫州洞頭支行（專用賬戶賬號(hào)19235101048888880）、 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司溫州龍灣支行 （專用賬戶賬號(hào)90080154710007162）、中國銀行股份有限公司洞頭縣支行（專用賬戶賬號(hào)405245128588）簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并已報(bào)告上海證券交易所備案。
（二）募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容
公司簡(jiǎn)稱為“甲方”，開戶銀行簡(jiǎn)稱為“乙方”，東興證券股份有限公司簡(jiǎn)稱為“丙方”。
1、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定。
2、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等監(jiān)管規(guī)則以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
3、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人朵莎、楊志可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和丙方介紹信。
4、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
5、甲方一次或一個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
6、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
7、協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。如果乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
8、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或丙方督導(dǎo)期結(jié)束（2019年12月31 日）起失效。
二、其他事項(xiàng)
本公司在招股說明書刊登日至上市公告書刊登前，沒有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng)，具體如下：
1、本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展 目標(biāo)進(jìn)展情況正常；
2、本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化；
3、除與正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的采購、銷售、借款等商務(wù)合同外，本公司未訂立其他對(duì)本公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；
4、本公司與關(guān)聯(lián)方未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；
5、本公司未進(jìn)行重大投資；
6、本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換；
7、本公司住所未發(fā)生變更；
8、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；
9、本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
10、本公司未發(fā)生除正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)之外的重大對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；
11、本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化；
12、 本公司未召開其他股東大會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
13、 本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。
第七節(jié) 上市保薦人及其意見
一、上市保薦人基本情況
保薦機(jī)構(gòu)名稱：東興證券股份有限公司
法定代表人：魏慶華
住所： 北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈） 12層、 15層
聯(lián)系地址： 北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12樓
電話： 010-66555367
傳真： 010-66554097
保薦代表人： 朵莎、 楊志
項(xiàng)目協(xié)辦人： 蔣文
二、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見
上市保薦機(jī)構(gòu)東興證券股份有限公司認(rèn)為，發(fā)行人申請(qǐng)其股票上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人股票具備在上海證券交易所上市的條件。上市保薦機(jī)構(gòu)同意推薦浙江誠意藥業(yè)股份有限公司在上海證券交易所上市。(本頁無正文，為《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票上市公告書》之蓋章頁)
發(fā)行人：浙江誠意藥業(yè)股份有限公司
年 月 日(本頁無正文，為《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行 A 股股票上市公告書》之蓋章頁)
保薦機(jī)構(gòu) （主承銷商）：東興證券股份有限公司
年 月 日
最新推薦
