浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告
03.07
2017
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浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)意藥業(yè)”、“發(fā)行人”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2,130萬(wàn)股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]157號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上按市值申購(gòu)方式向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東興證券”、“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為2,130萬(wàn)股。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,280萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的60.09%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為850萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的39.91%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣15.76元/股。根據(jù)《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行公告》”）公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為8911.31倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股票數(shù)量的50%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為213萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為1,917萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量90%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02530822%。
本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2017年3月7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年3月7日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
4、本公告一經(jīng)刊出，即視同向已參與網(wǎng)上申購(gòu)并中簽的網(wǎng)上投資者和網(wǎng)下發(fā)行獲得配售的所有配售對(duì)象送達(dá)獲配繳款通知。
一、網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果
根據(jù)《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股發(fā)行公告》，發(fā)行人浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司和本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）東興證券股份有限公司于2017年3月6日（T+1日）上午在上海市浦東東方路778號(hào)紫金山大酒店四樓會(huì)議室海棠廳主持了浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)中簽儀式。搖號(hào)儀式按照公開(kāi)、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號(hào)過(guò)程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：
凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司A股股票的投資者持有的申購(gòu)配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有19,170個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)1,000股浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司A股股票。
二、網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)情況及初步配售結(jié)果
（一）網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)情況
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會(huì)令[第121號(hào)]）》的要求，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者資格進(jìn)行了核查和確認(rèn)。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)最終收到的有效申購(gòu)結(jié)果，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）做出如下統(tǒng)計(jì)：
本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)工作已于2017年3月3日（T日）結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，3006家網(wǎng)下投資者管理的5192個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，有19家網(wǎng)下投資者管理的21個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未參與網(wǎng)下申購(gòu)。其余2987家網(wǎng)下投資者管理的5171個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求參與了網(wǎng)下申購(gòu)。
未參與網(wǎng)下申購(gòu)的具體名單如下：
（二）網(wǎng)下初步配售結(jié)果
根據(jù)《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》”）中公布的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售的結(jié)果如下：
以上配售安排及結(jié)果符合《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》公布的配售原則，其中零股113股按照《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》中的配售原則配售給德邦優(yōu)化靈活配置混合型證券投資基金。最終各配售對(duì)象獲配情況詳見(jiàn)附表。
三、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式
網(wǎng)下投資者對(duì)本公告所公布的網(wǎng)下配售結(jié)果如有疑問(wèn)，請(qǐng)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：
聯(lián)系電話：010-66551360、010-66551370
聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部
發(fā)行人：浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東興證券股份有限公司
2017年3月7日
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